全国最大黄金期货案被定非法经营罪

　　本网记者李松 黄洁

　　利用自行搭建的网络平台，在没有经过任何国家主管部门许可的情况下，大肆招揽全国各地的“客户”，采取集中交易的方式，进行所谓的黄金期货等交易行为。短短两年的时间内，就发展客户1100余人，涉及的非法交易金额高达770亿余元。

　　这起由卢樱、吴洪跃等7人共同“制造”的中国最大非法经营黄金期货案，日前在北京市第二中级人民法院一审宣判，7名被告人均被认定构成“非法经营罪”，其中主犯卢樱和吴洪跃分别被判有期徒刑9年，并各处罚金人民币200万元。据本案公诉人，北京市人民检察院第二分院公诉二处检察官符秋介绍，卢樱等人打造的网络期货交易平台，事实上根本没有与国际黄金期货市场接轨，只不过是一个由涉案公司操控的虚拟平台，客户买卖黄金期货的行为实际上只是在与涉案公司做交易。

　　擅搭交易平台“虚拟”期货交易牟利

　　2006年8月，香港人郭家强与曾在国内黄金投资圈内小有名气的吴洪跃联手在北京成立了伦亚领先（北京）国际投资咨询有限公司（以下简称伦亚领先公司），由吴洪跃出任法定代表人，卢樱、吴洪跃为公司股东，而实际控制人则为郭家强。

　　公司成立后，郭家强立即组织人手搭建起一套完整的网络平台，其中包括行情平台和交易平台。行情平台时时显示国际黄金指数，客户则可通过交易平台进行黄金期货买卖。据符秋介绍，伦亚领先公司打造的两个平台，操作和维护人员只有7、8名员工，其中行情平台显示的信息与国际黄金期货牌价的真实信息基本一致，但交易平台却完全由公司自行操控，与各大期货交易所均不联网。客户虽然可以在交易平台上看到自己的交易记录和盈亏情况，但其所看到的内容只不过是伦亚领先公司后台控制的结果。

　　在伦亚领先公司的运作过程中，客户推广是很重要的一个环节，公司内不仅设有专门的营销部门和人员，负责到全国各地对公司的理财业务进行广泛宣传，同时公司的网站也是其推广业务的一个重要平台。而这一方面的工作，主要是由吴洪跃负责。在吴洪跃口中，注册资本只有20万元的伦亚领先公司，成了一家在国际上进行黄金投资业务的大集团。

　　不仅如此，推广过程中，伦亚领先公司会为潜在客户首先分配一个临时的用户名和密码，让客户通过公司交易平台进行虚拟的黄金期货交易。而据多名客户反映，在体验虚拟交易的过程中，盈利的概率非常大，往往会让人产生“黄金买卖赚钱很容易”的错觉，可当真的拿“真金白银”进行交易时，大多数的客户都处于亏损的状态。

　　据统计，在到案发不到两年的时间内，伦亚领先公司的客户就已经达到了730人，公司收取的客户保证金高达人民币9200余万元，客户进行期货交易的金额达到563亿元。

　　贪图交易便利易带来巨额投资损失

　　对于许多客户来说，之所以选择伦亚领先，最主要的原因就在于其收取的保证金非常低廉。据了解，在正规的黄金期货交易市场上，一手黄金的保证金大约在2-3万元，伦亚领先公司每首黄金的保证金只有1万元。但是，低廉的收费却不代表能带来交易的便利。据客户黄某介绍，在伦亚领先公司的交易平台上进行操作，系统会频繁出现故障，下单后电脑经常突然死机，等到系统恢复后，虽然记录显示下单成功，但是交易价格却早已不是最初下单时的价格。系统的不稳定导致黄某损失不断扩大，累积亏损额已超过百万。

　　屡次的系统异常，让损失惨重的黄某开始警觉，随即向公安机关报了案。

　　而与此同时，郭家强的“战场”却在逐步扩大，2007年10月，郭家强又在北京注册成立了上海凯斯顿投资管理有限公司北京咨询分公司（以下简称上海凯斯顿公司），卢樱继续担任公司的法定代表人，郭家强幕后控制。上海凯斯顿公司的操作模式与伦亚领先公司如出一辙，不到一年时间内，又发展客户413人，非法期货交易金额人民币200亿余元。