周建伟律师为推荐股票涉嫌诈骗被告人康某提供

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周建伟律师为推荐股票涉嫌诈骗被告人康某提供刑事辩护 (2012-04-16 13:18:00)

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周建伟律师为推荐股票涉嫌诈骗被告人康某提供刑事辩护

德清县检察院指控康某等六人以非法占有为目的，采用虚构事实等方法骗取他人财物，被告人康某、陈某（康某妻）诈骗数额特别巨大，其余四人诈骗数额巨大，其行为已触犯《刑法》266条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以诈骗罪追究康某等六人的刑事责任。

本案已经两次开庭。刚接到法院通知要第三次开庭。

庭审争议焦点在于指控罪名是诈骗罪还是非法经营罪。

辩护人通过法庭调查，在公安机关笔录反映的片面事实的基础上，进一步调查到康某具有从事证券行业的经历，以及康某等租用办公场地，购置办公设备，投放广告等事实。

辩护人从罪刑法定、罪刑相适应原则，提出本案应定非法经营罪，又鉴于康某夫妇养育两幼子的事实，根据宽严相济的刑事政策要求，建议对康某妻子适用缓刑。

本案定性不同，对于康某量刑差别很大.如果是诈骗，量刑在十年以上，如果是非法经营，量刑可能在三年以下，其妻子还可能判处缓刑。

康某帮助炒股、推荐股票涉嫌诈骗案

辩护提纲

浙江星韵律师事务所受被告人康某家属委托，并经被告人同意，指派我担任康某涉嫌诈骗案的辩护人。辩护人经阅卷、会见，认真研究案情，检索相关法律法规和类似案例的判决，发表辩护意见如下；

一、本案诈骗罪不成立

辩护人同意检察院指控的基本事实，但是辩护人认为康某公安机关讯问笔录是片面的，从法庭调查情况来看，康某等以投资咨询顾问公司名义招揽客户、帮助炒股、推荐股票，尽管由于不具备经营资质，的确违法，但是，康某等从从事的工作仍然属于证券投资咨询服务。在经营过程中，也确实存在一些夸大宣传、虚假宣传的成分，但是，这些违法行为并不符合诈骗罪的构成要件。贯彻罪刑法定原则、罪刑相适应原则，本案诈骗罪不成立，准确定性应为非法经营罪。

1.康某公安机关供述诱供痕迹明显，在判断证明对象时应结合法庭调查情况，综合分析

公安的讯问诸如：“你们怎么骗的？”你们是从什么时候开始在浙江骗钱的？“你们骗来的钱是怎么分配的？”这些讯问很不客观。希望法庭注意到这个问题。

2.康某的客观表现，并无诈骗的内容，借用身份注册公司、成立公司基本属实，通过广播电台虚假宣传招揽客户，帮助炒股、推荐股票，属于非法经营的范畴

从法庭调查看，康某有证券从业经营，2003年曾任职福建天信投资咨询顾问有限公司，业务总监、分析师助理。从网络查询看，福建天信投资咨询有限公司成立于 1996 年，是中国证监会批准从事投资咨询业务的专业性公司。2007年离职。2009年以刘文杰的名义创办倍添投资咨询顾问公司。从刘文杰本人证词看，刘文杰同意出借身份证办公司。从控方证据看，倍添投资咨询顾问公司依法设立。租用达信大厦经营场所300多平方，投资10几万设备，工作人员30多人。经营期间，通过无锡的媒体，招揽客户，为客户推荐股票，收取费用。

后又成立凯盛投资咨询顾问公司，以陈永华名义设立账户，陈永华本人证词同意。因同名商号（凯盛信息科技顾问有限公司）已经有注册，而未独立注册，以借用的方式招揽客户，推荐股票。经营方式是通过浙江经济广播电台。浙江经济广播电台出具证明，广播电台对营业执照进行过核实，说明康某有凯盛的营业执照。广告费用每个月7-8万。

上述情况，除了康某庭审陈述，也有控方一系列书面证据印证。