厉健律师接受《投资快报》采访：中科云网转型

中科云网的转型之路走的并不平顺。原名

　　信批问题连被责令整改、立案调查

　　2014年10月14日，中科云网宣布收到中国证监督会《调查通知书》(编号:稽查总队调查通字 141906 号)。公告称，因涉嫌证券违法违规行为被立案调查，同时，公司股票和公司债(债 券简称:ST 湘鄂债，债券代码:112072)自2014 年 10 月 13 日开市起停牌。因公司尚有其他事项，待公司履行完信息披露义务后公司股票和债券将复牌。

　　公告中中科云网并未说明被立案调查的原因，然而其同日发布的另外一份公告似乎泄露了端倪。在这份公告中，中科云网称收到北京证监局《关于对中科云网科技集团股份有限公司采取责令改正、责令公开说明措施的决定》。

　　北京证监局认定中科云网存在三个方面的问题。

　　首先，在增信房产上设定在先抵押违反了公司承诺。证监局查明，中科云网于 2014 年 8 月 1 日将 列入增信资产池中的陕西房产(增信公告初步估值 2.2 亿元)抵押给北京国际信托有限公司，抵押金额为 1.3 亿元。而该抵押行为违反了公司 7 月 16 日《关于在 公司转型过程中为公司债提供增信措施的公告》的承诺，导致公司债增信资产价 位大幅减少，不能覆盖 12 湘鄂债本息金额，严重损害了 12 湘鄂债债券持有人利 益。

　　除了违反承诺，中科云网还被查出有信披问题。北京证监局的处罚文件显示，公司陕西房产在先抵押的程序和披露违反法规。公司陕西房产 2013 年 12 月 31 日账面净值 6，558 万元，占公司 2013 年 12 月 31 日经审计净资产 6.02 亿元的 10.89%。但是，上述抵押行为未提交董事会和股东大会审议，也未进行临时公告，仅在审议《关于在公司转型过程中为公司债提供增信措施的议案》时作为附 注一并审议。事实上，这违反了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条和《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。

　　公司的信息披露问题还不止于此。北京证监局还查明，中科云网增信措施进展情况的披露也违反了法规。公司 2014 年中期报告关于其增信措施的披露未涉及进展情况，违反了《上市公司监管指引第 4 号――上市公 司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第八条。”

　　证监会罚单开出后即可维权

　　对此，有业内人士表示，中科云网此次被证监会立案调查，应该和北京证监局查明的后两项信披问题有关。上海嘉澜达律师事务所宋一欣律师则称，根据上述公告内容，可以初步认定中科云网涉嫌多项信息披露违规行为，被证监会处罚可能性极大。

　　中科云网在其发布的公告中对相关事项作了说明并公布四项整改措施，还表示将于 2014 年 10 月 30 日向北京证监局提交整改报告，并披露整改措施完成情况及责任人等相关事项。同时，公司表示诚恳地向全体投资者致歉。

　　对此，宋一欣律师表示，公司的口头致歉，对于遭受损失的投资者来说并无实际的意义。根据最高法院证券虚假陈述司法解释，一旦证监会认定中科云网信息披露违规并对其作出行政处罚，权益受损的投资者可以起诉公司索赔损失。

　　符合索赔条件的投资者

　　浙江裕丰律师事务所厉健律师分析，2014年6月20日中科云网股票收盘价5.57元/股，此后股价一路上涨，2014年10月9日收盘价12.45元/股，短短26个交易日股票涨幅高达124%。在立案调查之后，2014年10月15日开盘即跌停，午间收盘价为10.81元/股，预计9月及10月上旬期间买入股票的投资者将遭受较大损失，这部分投资者很可能会起诉索赔。

　　具体是哪些投资者可以进行索赔?

　　宋一欣律师表示，根据立案调查公告、司法解释规定，暂定索赔条件为： 2014年10月14日前买入中科云网(002036)，并在2014年10月14日之后卖出或继续持有该股票的投资者，可联系律师办理索赔预登记。

　　提醒广大投资者，办理索赔预登记应提供身份证复印件、深圳股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入中科云网打印到现在)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后，律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者进行登记，一旦证监会作出行政处罚决定，律师将在第一时间代理投资者起诉。