轻罪重罪之法定界分

【内容提要】借鉴域外经验，中国刑事立法也应对轻罪和重罪的界分问题作出明确规定。这种规定不仅具有实体和程序方面的意义，也具有犯罪观念、刑事政策和刑事立法方面的重要意义。轻罪与重罪的划分应是对罪行而非对犯罪性质的划分，轻罪和重罪的划分标准应采取形式标准而非实质标准，在形式标准中应采取法定刑标准而非宣告刑标准，在具体划分界限上应以法定最高刑5年有期徒刑作为分界线。
【关键词】轻罪 重罪 犯罪性质 法定刑 宣告刑

　　轻罪、重罪不单是法学领域，也是社会各领域在评价犯罪行为或指代犯罪范畴时经常使用的名词。但是同样的文字表述，此轻罪、重罪与彼轻罪、重罪依据的评价标准或指代的范畴并不完全相同，甚至可能差异巨大。究其原因在于，中国法律并无明文规定轻罪、重罪的概念和范畴。进言之，中国学人、民众耳熟能详、出口即言的所谓轻罪、重罪，虽然本是关乎“罪”而且是“罪”之轻重的严肃、重大问题，但是现实中所体现出来的情况并不是那么严肃、重大，相反，它们的使用带有很大的主观性、随意性。例如，仅就称谓而言，关于轻罪，实践中有使用“轻罪”称谓的，也有使用“微罪”、“轻微犯罪”、“轻微刑事案件”、“轻型刑事案件”等称谓的，可谓五花八门。窥一斑而知全豹。从称谓本身的不统一、不正式和不严肃，便可以想象对于何谓轻罪、重罪以及轻罪、重罪的界限如何划定，这些至为重要的问题，在中国实然的状况是并未受到与其重要程度相匹配的认真对待。

一、域外的经验和启示

　　（一）世界主要国家法律规定撮要
　　1．法国
　　法国是世界上最早对犯罪进行分类的国家之一。自1810年《法国刑法典》对犯罪罪分三类，即重罪、轻罪和违警罪后，罪分三类成为一种传统，至今未曾改变。法国现行刑法典开篇第111—1条规定：“刑事犯罪，依其严重程度，分为重罪、轻罪与违警罪。”⑴法国刑法在作出这种原则规定的同时，在第3编第1章中又具体规定：如犯罪当处无期徒刑或者终身拘押，或者当处30年、20年或15年有期徒刑（或有期拘押刑），此种犯罪则为重罪；在犯罪当处“矫正刑”刑罚时，也就是科处最高刑为10年监禁，罚金至少为25000法郎刑罚时，此种犯罪是轻罪；如果特别法条规定，除累犯之情形外，对某一犯罪仅可处不超过10000法郎的罚金，则这一犯罪是违警罪。⑵
　　法国刑法罪分三类的作法不仅在法院管辖方面，即重罪、轻罪和违警罪分别由重罪法院、轻罪法院和违警罪法院管辖外，在其他实体、程序方面也具有重要意义。在实体方面，依据法国刑法规定，重罪的行刑时效为20年，轻罪为5年，违警罪为2年。重罪的未遂始终要受到处罚；轻罪未遂仅在法律有规定的情况下才会受到处罚；而违警罪则无犯罪未遂。共犯在重罪和轻罪案件中始终应当受到处罚，而在违警罪中，仅在属于挑动犯罪的情况下才会惩处。在程序方面，预审仅对重罪案件具有强制性，对轻罪案件只具有任择性，对违警罪案件则原则上无需预审。重罪与轻罪案件应当由审判法院在庭审过程中并在庭审辩论之后作出判决；而违警罪案件，即使是最重的第5级违警罪案件，也可以适用简易程序，不经事先辩论而作出判决。重罪的追诉时效为10年，轻罪为3年，而违警罪为1年。⑶
　　2．德国
　　受1810年法国刑法典的影响，德国刑法原来在犯罪分类上也一直采取罪分三类的作法。但1975年刑法取消了违警罪，将原来刑法所规定的违警行为以及其他违反秩序行为统一规定于《违反秩序法》中，自此德国刑法开始采用罪分两类的作法。2002年修订的《德国刑法典》维持了这一新的作法，将犯罪分为重罪和轻罪。依据现行德国刑法第12条规定：（1）重罪是指最低以1年或者1年以上的自由刑相威吓的违法行为。（2）轻罪是指最低以更轻微的自由刑（即1年以下自由刑，笔者注）或者以罚金刑相威吓的违法行为。⑷（3）由总则所规定的或者被规定为特别严重的或较轻严重情形的重罚或者轻罚，在分类时不予考虑。与轻罪、重罪的分类相适应，在实体、程序方面也规定了一些依据罪之轻重不同区别对待的制度。在实体方面，德国刑法规定重罪的未遂一律应受到刑罚处罚，而轻罪的未遂仅仅在法律有明确规定的情况下才应受到刑罚处罚。教唆未遂和其他一些处在参加犯罪之前阶段的情况，在重罪时应当受到刑罚处罚，但是在轻罪时一般不会受到刑罚惩罚。此外，分则规定的胁迫罪只有以对被害人或者与其亲近者犯重罪相胁迫，或者用即将对其犯重罪进行蒙蔽才构成。在程序方面，依据德国法院组织法规定，轻罪和重罪的区分影响法院刑事管辖权的确定。⑸
　　3．意大利
　　意大利刑法将犯罪分为重罪和违警罪。⑹根据意大利刑法第39条规定，法定刑为无期徒刑、有期徒刑或罚金的犯罪是重罪，法定刑为拘役或罚款的犯罪则为违警罪。意大利刑法将犯罪划分重罪和违警罪的意义，同样也具体体现在其相关的一些规定中。例如，规定重罪只能由故意构成；而违警罪则无论故意、过失均能构成。当处有期徒刑的重罪在经过相当于所处刑期两倍的时间后（不能超过30年，也不能少于10年）刑罚归于消灭；当处罚金刑的重罪在经过10年后消灭；违警罪在经过5年后消灭。⑺
　　4．美国
　　美国是联邦制的国家，各州立法不尽相同。但是，由于美国三分之二州的刑法典都是以《模范刑法典》为蓝本制定的，⑻因此，以《模范刑法典》为视角考察美国有关轻罪和重罪的划分具有相当的代表性。根据《模范刑法典》规定，犯罪分为重罪（felony）、轻罪（misdemeanor）、微罪（petty misdemeanor）和违警罪（violation）。而重罪又分为一级重罪、二级重罪和三级重罪。轻罪的刑罚不超过1年监禁。微罪的最高刑期为30天。而违警罪只能处予罚金、没收等制裁，不能处以监禁。与《模范刑法典》相比，美国有的州对犯罪轻重等级的划分更为精细。美国在传统的重罪、轻罪分类的基础上之所以发展起来更多的罪刑等级，“目的是为了使‘罪刑相当’这一刑法基本原则进一步精确化和制度化。另外，从立法技巧看，可以使刑法分则条文行文简化，省去‘刑罚’部分的具体叙述，只需注明该罪属于哪一个等级”⑼。
　　美国刑法对轻罪和重罪的划分同样具有实体和程序方面的意义。⑽在实体方面，有不少犯罪的构成要件涉及犯罪分类，如普通法中的夜盗罪（burglary）定义为“夜晚破门入户企图犯重罪”。另外，依据美国刑法，惯犯的成立常常以重罪历史为限。普通法里的共同犯罪，如果共同犯重罪，则区分主犯和从犯；如果共同犯轻罪，则不再区分主犯和从犯，都以主犯论处。在程序方面，附属于地方法院的某些基层法院（如治安法院、警察法院、夜法庭等）的管辖范围仅限于轻罪。根据普通法，在具有合理的理由认为某人犯了重罪的情况下，准许实行无逮捕令逮捕；而对于轻罪犯实行无逮捕令逮捕，必须在当场实施轻罪的情况下才许可。在有些司法管辖区，对重罪的控告必须经过大陪审团；对轻罪则无须经过大陪审团。审理重罪时，被告人一般应当到庭才可以作出判决；对轻罪犯则许可缺席审判。此外，美国刑法对轻罪和重罪的划分在刑罚执行方面也具有意义：联邦和州监狱关押被判监禁刑一年或一年以上的重罪犯，而被判处一年以下的轻罪犯则在地方看守所（jail）关押。⑾
　　5．俄罗斯
　　现行俄罗斯刑法规定，依照行为性质和社会危害性的程度，犯罪分为轻罪、中等严重的犯罪、严重犯罪和特别严重的犯罪。轻罪是指刑法规定的最高刑罚不超过2年剥夺自由的行为。中等严重的犯罪是指刑法规定的最高刑罚不超过5年剥夺自由的行为。严重犯罪是指刑法规定的最高刑罚不超过10年剥夺自由的行为。轻罪、中等严重犯罪和严重犯罪，故意和过失均可构成。特别严重的犯罪是刑法规定的最高刑罚超过10年剥夺自由或更严重的行为。特别严重的犯罪，只有故意才能构成。⑿由于俄罗斯刑法对罪行轻重的划分较为精细，使得其在实体方面的多数制度，如犯罪未完成形态、共犯、时效、前科消灭、假释、未成年人刑事责任、累犯、数罪并罚、免责、和解、改判刑种、死刑、没收财产、终身剥夺自由刑、延期服刑及执行机构等都与这种划分紧密相关。不仅在实体方面，在程序方面，俄罗斯也规定有一些与这种划分有关的制度。例如，规定审前程序中的调查程序适用于一些轻罪、中等严重的犯罪等。
　　此外，挪威、瑞士、希腊、奥地利、西班牙、菲律宾、埃及、荷兰、越南等国刑法也规定有轻罪、重罪之分。
　　（二）世界主要国家之经验和启示
　　从上述国家法律对轻罪和重罪的规定可以看出，尽管各国在轻罪和重罪的划分层次、划分方法和具体界限的规定方面不尽相同，如在划分层次上，有的国家采用二分法，如德国、意大利；有的国家采用三分法，如法国；还有的国家采用四分法，如美国、俄罗斯。在划分方法上，多数国家采用单次划分方法；少数国家则采用复次划分方法，即在首次划分的基础上再次划分。如美国将重罪又分为一级重罪、二级重罪和三级重罪。在具体分界上，多数国家是以剥夺自由的期限作为轻罪和重罪的分界线，如规定以1年、2年、10年为界；少数国家则是以刑罚的种类作为分界线。但是，以法律对罪行轻重作出明确规定，并在实体、程序方面相应地规定一些不同的刑事法律制度是世界通行的作法和成功的经验。由此，我们应该思考：中国法律是否也需要对轻罪和重罪作出明确规定？如何规定？

二、确立罪之轻重的意义