行政允许目录

出具谈话鉴定意见；（5）证券公司申请股票主承销营业资格；（6）证券公司业务部转让、互换；（7）外国证券机构设立驻华代表处；（8）外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更；（9）证券公司经理层职员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权；（10）对机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的其它有关事故（如创新营业）提出相关意见， 份数：一式三份 对期货经营机构的初审事故：（1）对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立以及解散申请初审；（2）对辖区内期货经纪公司高级管理职员任职资格初审；（3）对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及业务部变更经营范围初审；（4）对持有10％以上(含10％)股权或拥有实际控制权的股东资格初审http://

二、表中所列审核事故为机构部次要审核事故， 我局可以实施的5项行政允许项目为：一、期货经纪公司业务部的设立、变更以及结束核准；二、证券公司分支机构迁址核 准；三、证券公司转让、互换业务部审批；4、证券公司分支机构负责人任职资格核准；五、外国证券类机构驻华代表处地址 变更核准，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证 8 外资 代表 处首 席代 表、 总代 表） 一、申请文件 二、所在机构授权书（或录用书） 三、团体简历 4、身份证明及学历证明复印件 五、外资代表处所在地派出机构的收文确认函 六、中国证监会要求的其它材料 说明： 一、表中审核事故凡要求提供法律意见书的，表中未列的有关审核事故所需申报材料，次要说明名称预核准、注册资本、办公场所、技术举措措施、聘用职员等事情的情况； （3）企业名称事后核准关照书； （4）基金管理公司实收资本的验资报告； （5）房屋租赁合同及消防验收证明； （6）基金管理公司建议人关于选举董事、独立董事、董事长（副董事长）、总经理（副总经理）、督察员、基金经理等的决议； （7）拟任董事长（副董事长）、总经理（副总经理）、督察员、基金经理从业资格证明； （8）中国证监会要求提供的其它材料，对所监管对象的营业申请举行审批并报证监会备案的事故， 监管根据：《证券法》；《证券公司管理行动》；《关于宣布〈证券经营机构高级管理职员任职资格管理暂行行动〉的关照》（证监机字[1998]46号）；《关于〈证券经营机构高级管理职员任职资格管理暂行行动〉的补充关照》的关照》（证监机构字［2000］240号）；《关于加强证券公司高级管理职员任职资格审核事情的关照》（证监机构字［2002］312号）；《关于印发〈派出机构监管事情职责〉的关照》（证监发［2003］86号）；《关于宣布〈证券公司治理准则（试行）〉的关照》（证监机构字［2003］259号）；《证券公司外部控制指引》（证监机构字［2003］260号）等，下半年申请设立业务部的，凡用外文誊写的文件， 提供材料内容： ——自律备案材料： （1）、自律备案申请报告； （2）、自律机构基本情况表； （3）、自律机构法人业务执照（复印件）； （4）、自律机构经营金融营业允许证（复印件）； （5）、自律许诺书； （6）、有证券从业资格的律师事件所出具的关于自律许诺书的法律意见书； （7）、有关资金帐户以及股东帐户（包括自营以及委托管理帐户及联系关系帐户）清单； （8）、对证券生意负领导以及直接任务职员的具体情况； （9）、证券投资管理制度； （10）、一份密封的资金帐户以及股东帐户（包括自营以及委托管理帐户及联系关系帐户）及其电子文档； （11）、最新的验资报告； （12）、上年度的财务审计报告书； （13）、信任投资公司应报送人民银行总行确认保管并对其建议设立基金管理公司不持异议的文件原件； 证券公司、信任投资公司以外的机构应提交股东会或董事会同意建议设立基金管理公司的文件原件； （14）、中国证监会要求补充的其它备案材料， 一、详细内容 对证券经营机构的审核事故：（1）证券公司开立或变更主办存管行、法人存管行及业务部客户生意结算资金存管行；（2）辖区内证券公司分支机构（业务部）总经理以及副总经理的任职资格审核；（3）证券公司按规定举行的业务部负责人、电脑部、财务部负责人及其它首要岗位定期岗位轮换事情诡计；（4）辖区内证券公司分支机构（业务部）同城或异地迁址(包括辖区内异地迁址以及跨辖区异地迁址两种情况)审核， 三、表中所列报送材料的要求，可依据有关法律、法规的变化以及审核事情的需要， 提供材料内容： 一、申请从事证券或期货投资咨询营业的报告 二、派出机构初审文件 三、证券或期货投资咨询机构从业资格及其咨询职员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询职员执业资格申请表 4、企业法人业务执照（复印件） 五、公司章程 六、外部管理制度 七、营业场所租赁利用或产权归属证明文件（复印件） 八、由注册管帐师提供的验资报告 九、由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否精良的证明 10、申请机构成立以来的营业报告 1一、五篇代表申请机构营业水平的咨询报告、研究成果 1二、近一年经具备证券相关营业资格的管帐师事件所出具的审计报告 1三、中国证监会要求报送的其它材料